Mauricio licencia corretaje

Mauricio, Licencia para Valores o Intermediarios de Mercado Capital

    • Categorías Agentes de Inversiones: Cualquier persona que, como negocio, intente llegar a cabo actividades de inversión bajo la sección 29 del Acta, debe aplicar por una de siguientes licencias para agente de inversiones:
  1. Agente de Servicio Completo – autorizado :
    • actuar como intermediario en la ejecución de transacciones de valores por los clientes
    • intercambio de valores como director con la intensión de revender dichos valores al público;
    • financiamiento o distribución de valores a nombre de un emisor o tenedor de valores
    • administración cartera de clientes
  2. Corredor – autorizados a: ejecutar ordenes de clientes, administrar cartera de clientes y asesorar sobre las transacciones de los valores a los clientes;
  3. Corredor de menor comisión – autorizado a: ejecutar ordenes de los clientes sin asesorar.
    • La Comisión no otorgará la licencia bajo el párrafo 1, a menos que el solicitante haya cumplido con los requisitos del reglamento, especialmente el capital mínimo requerido.
    • Una institución financiera no aplicara para la licencia de agente de inversiones a menos que haya constituido un subsidiario que pueda satisfacer todos los requisitos del reglamento.
    • Categorías de Licencia de Asesor de Inversiones: toda persona que, como negocio, desea realizar cualquiera de las actividades de asesor de inversiones bajo la sección 30 del Acta, debe aplicar por la licencia de acuerdo a las siguientes categorías:
      1. Sin Restricción – autorizada a: administrar, bajo instrucciones, cartera de valores y asesorar en las transacciones de valores a través de material impreso u otros medios;
      2. Restringida – autorizada a: asesorar en las transacciones de valores a través de material impreso u otros medios;
  • Actividades Autorizadas
    • Un agente de inversiones o un asesor de inversiones con licencia puede solicitar que cualquier persona participe en las transacciones de valores
    • La licencia debe indicar las actividades que el agente de inversiones o asesor de inversiones está autorizado a realizar.
    • La Comisión se reserva el derecho de limitar el número de actividades que un agente de inversiones puede realizar, en caso de considerar que el agente no tiene el material o los recursos financieros necesarios para llevar a cabo dichas actividades.
    • Un agente o asesor de inversiones licenciado debe obtener previa aprobación de la Comisión para realizar cualquier modificación a su licencia.
  • Representante de Agente de Inversiones
    • Ningún individuo debe realizar actividades relacionadas con valores correspondientes a un agente de inversiones a menos que este licenciado como representante del agente de inversiones bajo alguno de los tipos de licencias especificadas en el Capitulo Tercero, que aplique.
    • La comisión no otorgará licencias bajo el párrafo 1, a los solicitantes que no hayan cumplido con los requisitos especificados en el Capitulo Tercero, o requisitos equivalentes si lo aprueba, y cumpla con los requisitos del reglamento.
    • De acuerdo con el Capitulo Tercero un agente de inversiones, debe emplear por lo menos un representante, quien tiene las mismas funciones que un agente de inversiones, bajo alguno de los siguientes tipos de licencia, si aplica:
  1. Para un Agente de Inversiones (Servicio Completo) – un Título en un campo relacionado y mínimo 8 años de experiencia relevante al negocios de inversiones
  2. Para un Agente de Inversiones (Corredor) – un Título en un campo relacionado y mínimo 4 años de experiencia relevante al negocio de inversiones
  3. Para un Agente de Inversiones (Corredor de Descuento) – Diploma de curso en campo relacionado y mínimo 2 años de experiencia relevante al negocio de inversiones
  4. No obstante, en los párrafos 2 y 3, la comisión puede tomar en cuenta a una persona con licencia o por obtener una licencia de corredor de bolsa o representante de agente bajo la revocada Acta de Intercambio de Acciones de 1988, para una licencia de representante de agente de inversiones, si lo considera apropiado.
    • Representante de Asesor de Inversiones
      • Ningún individuo debe realizar actividades relacionadas con valores correspondientes a un asesor de inversiones a menos que este licenciado como representante del asesor de inversiones
      • La comisión no otorgara licencias bajo el párrafo 1, a los solicitantes que no hayan cumplido con los requisitos especificados en el Capitulo Tercero, o requisitos equivalentes si lo aprueba, y cumpla con los requisitos del reglamento.
      • De acuerdo con el Capitulo Tercero un asesor de inversiones, debe emplear por lo menos un representante, quien tiene las mismas funciones que un asesor de inversiones.
      • La comisión puede tomar en cuenta a una persona con licencia o por obtener una licencia de corredor de bolsa o representante de agente bajo la recovada Acta de Intercambio de Acciones de 1988, para una licencia de representante de asesor de inversiones, si lo considera apropiado.
    • Licensing Conditions for Investment Dealers
      • The Commission shall not grant a full service investment dealer license, unless it is satisfied that the applicant has established procedures designed to prevent conflicts of interest and the use of inside information by an effective segregation of its different activities
      • The procedures mentioned in paragraph (1) shall ensure that the investment decisions concerning the portfolio of clients shall not be communicated or be available to any unauthorized third party.
    • Licensing Conditions for Investment Advisers

In order to obtain an unrestricted license, an investment adviser shall provide sufficient justification to the Commission as to the competence of the persons who will be responsible for investment advice and the management of portfolios.

 

  • Licensing Conditions for Representatives
    • Applicants for a license as a representative of an investment dealer or of an investment adviser shall satisfy the Commission that they hold such appropriate training or qualification as may be deemed necessary and as the Commission may specify from time to time.
    • Notwithstanding paragraph (1), the Commission shall consider such other training, membership to recognised professional bodies or qualifications as it deems acceptable.
    • The investment dealer and investment adviser shall demostrate to the Commission that any person acting as its representative is propertly qualified. If you would like to get more information about Mauricio Securities, Brokerage or Forex licensed company, please contact us.